姓名: | 陈真 | |
领域: | 资本运作 | |
地点: | 上海 宝山 | |
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按金融管理规定,证券公司每年都会进行一次评级。评级的“考核”时间节点为上一年度5月1日至本年度的4月30日一年,评级结果在每年的7月15日之前公布。 按照往年的情况,大型券商,尤其是上市的券商,由于资本实力强,业务项目多,所获评级一般相对靠前。那么今年的情况如何呢? 据国内知名财富管理机构嘉丰瑞德的研究总监Frank的预计,从官方公布的去年上半年和下半年两融业务的违规情况来看,预计可能拖累多家券商的2016年评级。 去年,共有27家券商在分类评级中获得最高二级的好成绩,也就是第一梯队。而从去年5月1日至今,经历了疯狂的资金“牛市”,期间有14家去年的AA类券商不同程度出现业务违规的情况,这些会被扣分,并极可能与级无缘。
2015年的券商评级(按拼音排序) Frank查阅资料发现,此前证券公司被大幅降级的情况并不常见,除了平安证券和光大证券。如平安证券,曾因2011年的胜景山河IPO保荐违规遭降级,由二级降至一级,后又因万福生科事件被连降6级,由一级再降至C级。而C级也处于正常经营状态下的最低等级。 而今年的扣分的严厉程度,预计会有所加强。 近期有媒体报道,兴业证券和西南证券已被证监会立案调查,尽管调查结果未知,但两家券商的2016年评级命运,估计也要面临下调。 在第一梯队,有被扣分风险的券商还包括海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、申万宏源证券和银河证券等多家大型券商。 按证监会去年9月11日对外的通报,已知2015年评级为二的华泰、海通、广发,一级的方正证券这4家证券公司,由于涉未按规定审查了解客户真实身份之“罪”,目前上述四家券商被采取警告、罚款的行政处罚措施,并被没收违法所得。这些行为对照证监会2010年的处罚扣分标准,华泰、海通证券预计要被罚15分,在不考虑其他加分项的话,评级得分可能只有85分。除此之外,这4家券商其他业务部门违规和分支机构、管理人员的违规,也被处以罚分,四家券商在2016被降评级是在所难免。其中,海通证券最高可能扣分25.5分;广发证券、方正证券最高可能扣分21分;华泰证券最高可能扣分18分。 尽管新的评级可能发生变化,但Frank指出,降级短期对券商的实际业务影响并不会特别大,因为投资者一般不会立即改变原有的偏好和习惯去更换服务商,更何况这些被处罚,有很多原来就是大家都在公开做的事。不过评级的公示,确实给投资者提供了选择服务商的一个信息参考,而从长远的管理来看,也有利于证券市场整体更好的净化和发展。 【本文链接:http://www.saferich.com/college/news/Single19497.html】 为您提供专业的理财咨询,理财知识,理财攻略及理财案例。 |
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